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REGLAMENTARIO Y DEFENSA EN CASOS CUELLO BLANCO

Domingo, Enero 18, 2015

REGLAMENTARIO  Y DEFENSA EN CASOS CUELLO BLANCO
Los abogados de Homer Bonner Jacobs tienen amplia experiencia en la representación de organizaciones e individuos sujetos a investigación o procedimientos de ejecución por parte de instituciones gubernamentales federales y estatales, incluyendo la Comisión Federal de Comercio (FTC), Comisión de Valores (SEC), Autoridad Reglamentaria de la Industria Financiera (FINRA), Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), Departamento de Justicia de los EE.UU. (DOJ), Departamento de Educación de los EE.UU. (ED), Oficina de Protección Financiera al Consumidor (CFPB), Comisión Federal de Comunicaciones, Agencia de Protección Ambiental de los EE.UU., Administración de Drogas y Alimentos de los EE.UU., y Procuradores Generales de Estado.

En estos asuntos, los clientes de la firma incluyen a agentes de la bolsa de valores, asesores de inversión, compañías de inversión, fondos de cobertura, compañías cotizadas en la bolsa, bancos, compañías de seguro, escuelas con lucro, firmas de contabilidad, firmas de productos básicos, comerciantes de la comisión de futuros, comerciantes de metales preciosos, al igual que los funcionarios, directores, socios y empleados de esas compañías y otros.

La representación de un cliente en una investigación o procedimiento de ejecución presenta retos y requiere estrategias diferentes de las involucradas en la representación de un cliente en una litigación civil o disputa comercial. Debido a que el inicio de una acción de ejecución par parte de un regulador puede dañar severamente la reputación y las perspectivas del negocio, nuestro equipo reconoce la importancia de negociar con los reguladores en la etapa más temprana posible  para demostrar que no está justificada una acción de ejecución. Durante la etapa no pública nosotros tomamos pasos proactivos en una investigación, antes que  los reguladores hayan decidido si van a proceder.

Si no puede evitarse una acción de ejecución, la firma está bien preparada para litigar en los tribunales contra cualquier institución gubernamental u organización auto-reglamentaria, en procedimientos administrativos, y de ser necesario, en apelación. Nosotros hemos litigado agresivamente contra la mayoría de los reguladores, en diversos asuntos, incluyendo medidas cautelares, medidas temporales, y limitación del alcance o reversión de órdenes incluyendo la congelación de activos.

La firma también tiene una amplia experiencia en la conducción de investigaciones internas corporativas surgidas de indagaciones de FINRA, SEC, FTC, DOJ, y ED, como también de asuntos relacionados con Sarbanes-Oxley y asuntos de empleados.  Nosotros trabajamos discreta y cuidadosamente para investigar asuntos sensibles y asesorar a nuestros clientes acerca de acciones correctivas, que podrían incluir la elaboración de planes de cumplimiento o auto-revelación a reguladores.

PROCEDIMIENTOS DE EJECUCIÓN REGLAMENTARIA
El reciente clima de ejecución reglamentaria no ha tenido precedente, ni en términos     del amplio rango de asuntos que están siendo investigados ni en la agresividad de diversos reguladores.  En particular la CFPB, CFTC y FTC han sido extremadamente activas en sus dominios en constante expansión. Homer Bonner Jacobs tiene un amplio repertorio de éxitos en la defensa de Negocios e individuos contra las acciones de ejecución de instituciones reglamentarias.

DEFENSA PENAL DE DELITOS DE CUELLO BLANCO
El equipo de defensa penal de delitos de cuello blanco de Homer Bonner Jacobs, defiende a clientes de los EE.UU., Latinoamérica, y de otros lugares, que pueden ser objetivo de investigaciones penales o de acciones de instituciones reglamentarias. Aunque el objetivo inicial de cualquiera de tales representaciones es el de evitar un procedimiento penal, la firma rutinariamente asesora a sus clientes en cuanto a las consecuencias de una exposición penal, programas de cumplimiento y medidas preventivas.

Nosotros representamos a clientes que son el sujeto de o el objetivo de investigaciones penales reglamentarias, y defendemos, agresivamente, a aquellos que han sido acusados. El equipo incluye antiguos fiscales federales y abogados de SEC Enforcement, que tienen experiencia en la representación de corporaciones, ejecutivos y profesionales en asuntos de incluyen: fraude contable, fraude bancario, soborno, violaciones de la ley de Prácticas Extranjeras Corruptas, Ley de Falsos Reclamos/ acciones qui tam, desfalco, fraude médico, fraude postal y electrónico, lavado de dinero, fraude de valores y fraude impositivo.
Tenemos una amplia experiencia en las relaciones con las autoridades penales y reglamentarias del estado, y hemos sido probados en juicios.

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